ng体育官网探索基金投资的新方法 头部公开发行与证券公司风险投资学院

　　同时，广东省三家经纪子公司和盈米基金子公司也成立了广州投资咨询产业链投资有限公司，公司董事长由盈米基金首席执行官肖文担任，经营范围为信息技术咨询服务、企业管理咨询等。

　　当基金投资遍地开花时，头部公募基金、证券公司、三方销售共同成立投资轨道相关公司。证券时报记者注意到，近日，易方达、广发基金两大公募基金公司与广东省四家券商、第三方盈米基金子公司合资成立了广州投资咨询学院管理有限公司，涵盖业务培训、证券财务咨询服务和招生辅助服务。

　　公司由广东省证监会管辖的多家机构共同发起设立，涉及广发证券、易方达基金、广发基金、东莞证券、粤开证券、万联证券、盈米基金。广东省四家本地券商、两家头部公募基金与基金销售（基金投资顾问）合作，阵容前所未有，可谓强强联合。

　　天眼查app显示，近日，广州投资咨询学院管理有限公司成立，法定代表人为陈海波，注册资本9500万元，经营范围包括业务培训（不包括教育培训、职业技能培训等需要许可的培训）、教育教学检测评价活动、招生辅助服务、证券财务顾问服务、金融机构委托的信息技术和流程外包服务等。

　　此外，东莞证券子公司东莞证券宏德投资、粤开证券子公司粤开创新投资、万联证券子公司万联广盛投资持有广州投资咨询学院10.53%的股份；独立基金销售和基金投资机构盈米基金的盈米信息技术持有5.26%的股份。

　　其中，广发基金、广发乾和投资、易方达基金持股比例均为21.05%。公开数据显示，易方达基金和广发基金的公开发行管理规模位居全国前二；广发乾和投资是广发证券全资的另类投资子公司，经营范围为项目投资和投资管理。

　　业内人士认为，从公开信息来看，广州投资咨询学院管理有限公司的成立或由政府牵头的广东省地方金融机构支持投资咨询业务的发展，而易方达基金、广发基金、盈米基金的出现，意味着可能与基金投资咨询业务有很大关系。

　　值得注意的是，广州投资咨询学院管理有限公司名称中的“投资咨询”、“学院”字样，以及业务培训和证券金融咨询服务的业务范围，也引起了市场的关注。ng体育官网

　　基金投资业务发展至今已近4年。2019年10月，中国证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资咨询业务试点工作的通知》。期待已久的公开募集基金投资咨询业务试点工作正式实施，从而开启了基金销售从销售导向的卖方时代向以客户利益为导向的买方时代的转变。

　　《证券时报》记者指出，随着公开发行业的激烈竞争和高质量发展的需要，越来越多的基金开始探索以基金客户为中心的投资模式，也使寻求第二增长曲线的基金公司希望在投资顾问业务上取得更多的突破。

　　基金投资在很大程度上改善了客户的投资体验，也增强了基金公司业务的粘性。根据广发基金发布的基金投资2周年数据报告，购买投资的客户回购率为66.26%，客户留存率为75.39%。2021年8月18日至今年7月底，广发基金直销平台基金投资客户人均交易次数为3.8次，低于本机构个人客户公开发行非货物产品平均交易次数（28.9次）。

　　近年来，投资业务发展迅速。在基金投资咨询业务启动之初，只有易方达基金、南方基金、华夏基金、嘉实基金、中欧基金五家基金公司或其子公司正式获得中国证监会第一批基金投资咨询业务试点资格，现在基金投资咨询业务试点公司遍地开花。数据显示，截至2023年3月底，共有60家机构纳入基金投资咨询试点，涵盖证券公司、基金、银行和第三方销售机构，服务资产规模增至1464亿元，客户总数达到524万。

　　目前，基金公司、基金子公司、证券公司、三方机构等机构正在加快“跑马圈地”，发展独特的打法，突出重围。未来，更多类型的机构有望进入赛道，各基金投资机构将加快自身投资品牌建设。

　　今年6月，中国证监会发布了《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理条例（草案）》，指出基金投资顾问业务试点基本符合常规条件。

　　一是分支机构积极性不高。根据问卷调查，22家公司高达41%的受访者表示，分公司参与基金投资业务的热情不高，重点仍在产品销售上；27.27%的机构表示热情一般，需要依靠总部费用进行补贴；只有13.64%的机构表示，分公司对基金投资业务的热情较高。

　　《证券时报》记者在采访华北一家公开发行基金高管时表示，基金销售存在诸多问题，如将高风险基金推给风险承受能力小的投资者，强烈推荐热门基金，赎回旧基金，购买新基金。这些问题导致基金持有经验差，投诉率高。不规范的基金销售对基金品牌产生负面影响。

　　四是45.95%的机构认同“基金投资顾问服务不足，与投资者购买公募基金相比差别不大”。北京一家大型经纪公司表示，从客户的角度来看，购买基金和签约基金投资顾问委托机构购买基金的经验差别不大。

　　第三，51.35%的机构选择“投资者签约基金投资顾问也不赚钱”。华中地区的一家机构表示，基金投资客户的整体盈利能力较低。

　　券商开展基金投资业务的优势在于客户基础广泛，投资研究团队专业，服务经验丰富，特别是依托全国各地的分支机构，能够更好地接触客户，增强客户信任。基金公司开展投资业务的优势在于投资研究能力强，产品运营经验丰富，品牌认知度高。基金销售机构在连接客户的“顾”部分具有天然优势。

　　投资顾问是基金投资顾问专业水平和服务质量最直接的体现，也是投资顾问业务的重中之重ng28官网登录入口。面对不同类型客户的特点和需求，投资顾问需要围绕基金分析、组合分析、战略方案、账户管理、持续服务等环节提供差异化服务。

　　对此，业内人士认为，广东省多家证券公司、公募基金和销售机构加强全面合作，积极发挥各自专业优势，共同建设投资咨询学院，将有助于加强投资咨询团队实力，提高投资咨询团队，为投资者提供个性化、精细化的投资咨询服务。