ng体育电子游戏非法股评直播投资公司开年遭受重罚，暂停新客户6个月

　　云掌数科合肥分公司存在以下违规行为。一是内部控制执行不到位；二是营销活动夸大误导；三是个别未在中国证券协会注册为证券投资顾问的人员开展板块和市场分析直播活动。

　　第二张投顾罚单于2024年落地。1月9日，安徽省证监会披露罚单，云掌数字合肥分公司被责令暂停新客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

　　第三条证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，完善内部控制，防止利益冲突，有效维护客户的合法权益。

　　今年第一家被处罚的投资机构是天翔财富山东分公司，公司已采取警示措施。去年，投资罚单很多。地方证监局对投资机构和从业人员发出的罚单多达54张，其中东高科技、科德投资、中方新富、江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国诚投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司等6家机构暂停新客户，暂停新客户时间从3个月到1年不等。

　　第二十四条证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽行为，禁止虚假、虚假、误导性的营销宣传服务能力和过去业绩，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益ng体育电子游戏。

　　第七条向客户提供证券投资顾问服务的，应当具有证券投资咨询资格，并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。

　　云掌数字官方网站显示，公司是中国证监会证券投资咨询资格的综合性证券信息服务提供商，业务资格许可证号为“ZX0138”。

　　安徽省证监局要求公司立即开展全面整改工作，严格执行有关规定，加强内部控制建设，有效提高合规管理水平。暂停新客户期满后，公司应完成整改并提交书面整改报告，中国证监会将对整改情况进行核查验收。

　　数据统计显示，2023年，地方监管局对证券投资咨询机构和从业人员发出54张以上罚单，其中荣威证券数据程序化公司年内被罚款3次，东高科技、科德投资顾问、中国新富一度被监管，暂停新客户6个月。年初，江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国成投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司被责令暂停新客户3个月、1年、1年。

　　1月4日，山东省证券监督管理局披露的罚单显示，天翔财富山东分公司已采取警告措施ng体育官方app。经调查，该分公司从事证券投资咨询业务的营销和客户服务人员未在中国证券协会注册。

　　1月4日，山东省证券监督管理局披露的罚单显示，天翔财富山东分公司已采取警告措施。经调查，该分公司从事证券投资咨询业务的营销和客户服务人员未在中国证券协会注册。

　　8月，广东证监局点名广东科德投资咨询公司，并采取措施暂停新客户6个月。罚单中还提到，已多次督促公司整改，但公司未能有效整改。

　　11月，由于内部控制管理不到位、人员管理不规范、直播业务推广过程中合规控制不到位、业务推广、协议签订、服务提供环节执业不规范等诸多违规行为，广东东高新技术被监管部门暂停新客户6个月。

　　今年1月，江苏天鼎证券投资咨询四川分公司、深圳国成投资咨询湖南公司、民众证券投资咨询长沙公司被责令暂停新客户3个月、1年、1年。从违规原因来看，仍存在无证展业、内控不到位、误导宣传等老问题。

　　今年6月，北京中国新富投资管理咨询南京分公司利用“我们媒体”微信官方账号推广证券投资咨询业务，合规管理不足，未实施痕迹管理；使用“我们媒体”微信公众号发布的文章包括持有特定证券的投资建议；未提示潜在风险，未提供合理依据的，责令暂停新客户6个月。

　　魏龙武因听取北京中方新富投资咨询有限公司的投资建议，股票交易损失57.34万元。魏龙武向客户承诺保证收入和虚假宣传，起诉赔偿损失57.34万元。司法判决认定投资者应承担相应部分损失。最后，卫龙武本人承担了30%的责任。法院根据双方过错程度，裁定中国新富公司对魏龙武的投资损失承担70%的赔偿责任，判决撤销一审判决。中国新富公司赔偿魏龙武的投资损失约40万元。

　　去年12月中旬，江苏省高等法院发布了《江苏省法院金融审判十大案件（2021-2023）》案件之一，卫龙武诉北京中国新富投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案件。

　　去年8月31日，中国证券协会证券投资咨询机构专业委员会召开主席会议。会议强调，行业应坚持合规稳定发展的理念，不断提高标准化和专业水平，坚持“以客户为中心”，更好地发挥财富管理专业机构的作用，赢得客户的信任。行业机构要严格执行监管要求，不断加强员工执业管理，规范营销行为。充分利用金融技术手段加强投资者服务和全过程合规管理，有效保护投资者合法权益，维护正常经营秩序，建立行业声誉，与市场各方共同创造良好的产业发展生态。