连续6次监管罚单剑是指28年老牌投资机构的情况

　　10月20日，山西证监会宣布，将对慧研智投科技有限公司(以下简称“慧研智投”)及公司5名员工发出警示函。

　　近日，山西省证监会连续6次罚款，成立28年的老投资机构智能投资和5名员工收到罚款，指出在被责令暂停新客户措施期间变相增加新客户的行为。

　　根据《证券投资咨询业务暂行规定》，从事证券投资咨询业务的证券公司和证券投资咨询机构应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，完善内部控制，防止利益冲突，有效维护客户的合法权益。

　　山西证监局表示，经调查，慧研智投在被责令暂停新客户措施期间变相增加客户，反映公司内部控制不完善，合规管理不到位。上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第三条的规定，山西省证监会决定对公司采取监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，慧研智投及上述5名相关管理人员必须在10月31日前向山西证监局提交书面报告。山西省证监会还提醒公司注意客户情况、内部控制和合规管理，及时采取措施完善公司内部控制，加强合规管理。

　　与此同时，公司相关管理人员也受到了追究。山西证监会认为，董事长黄军、总经理胡凌燕、合规总监王凌、副总经理龚一飞、吴海涛对上述违规行为负有主要责任。对于这五人，山西证监会分别采取了出具警示函的监督管理措施，并将其记录在证券期货市场的诚信档案中。

　　值得一提的是，慧研智投历史上多次更名。2012年2月，公司更名为深圳君银证券投资咨询有限公司(君银投资咨询)，2018年4月更名为民众证券投资咨询有限公司(民众投资咨询)，今年6月由“民众投资咨询”更名为“慧研智投”。

　　公开信息显示，汇研智能投资科技有限公司成立于1995年，1998年获得证券期货营业执照，是我国早期获得监管批准的证券投资咨询公司之一。

　　此前，2021年，民众投资苏州分公司、广东分公司等均被当地证监局采取行政监管措施暂停新客户。

　　今年1月，湖南证监会责令民众证券投资咨询有限公司长沙分公司改正，暂停新客户一年。据悉，分公司未按规定报告业务场所变化情况，监管报表中填写的数据不真实，内部控制不到位，员工冒名展业，证券投资咨询服务环节执业不规范，证券投资咨询业务推广环节误导性宣传，承诺收益，推广环节留痕管理不到位。

　　许多机构被责令暂停新客户，从6个月到1年不等。例如，今年6月，北京中国新富投资管理咨询公司因使用“我们媒体”微信官方账号推广证券投资咨询业务、合规管理不足、未实施痕迹管理等问题，被责令暂停新客户6个月。

　　事实上，监管部门一直在加强对证券投资咨询业务的执业规范化管理，处罚力度也在加强ng体育官网。今年以来，各地证监局对证券投资咨询机构和从业人员的违规行为，开出了40多张罚单。从违规类型来看，不当营销宣传、违规承诺收入、业务人员不合格、内部控制管理机制不完善、标准化管理是投资咨询机构的几个常见问题。被重罚的机构，往往有几大违规行为并存。

　　根据中国证监会10月份公布的最新证券投资咨询机构名单，截至2023年9月底，共有15家证券投资咨询机构（含分公司）采取行政监管措施暂停新客户，正处于整改期。其中，巨峰投资、民众投资顾问各有两家分公司上榜。