ng体育app官网最新版本投资无证上岗非销售人员销售基金奖励监管出手

　　记者注意到，今年以来，一方面，证券公司在基金代销领域展开了激烈的竞争，另一方面，地方证券监督管理局对证券机构存在的基金销售违规行为进行了严格调查。

　　投资顾问无证上岗，非销售人员出售基金获奖...近日，华西证券某证券营业部就上述问题收到监管警示函。

　　一是未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；二是个别投资顾问向客户提供投资建议没有合理依据；三是个别非营销人员参与基金销售获得奖励；四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中介业务获得奖励。

　　近日，深圳证监会发布了华西证券股份有限公司深圳市民田路证券营业部发出警示函的决定和行政监管措施的决定〔2023〕50号列出了华西证券深圳民田路证券营业部的几个问题：

　　基金销售作为财富管理转型的重要起点，也成为经纪业务部门和基层员工的重要评价指标ng体育app官网最新版本。但在“卖基金”的江湖上，竞争压力也相当激烈。

　　上述情况反映了营业部合规管理不足，深圳证监局对其采取了出具警示函的监管措施。并表示，营业部应加强合规管理，规范员工执业行为，有效防范风险，确保规范经营，并在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。ng28官网登录入口

　　从排名来看，继去年第四季度证券销售机构首次跻身前十之后，2023年第一季度，中信证券、华泰证券股权基金数量仍位居前十，中信证券股权数量1309亿元，华泰证券1282亿元，分别为9、10名。ng体育官网

　　4月底，中国基金业协会公布基金销售机构今年一季度公开发行数据，证券机构在财富管理布局下，一季度股权保有量环比增长2.4%，达到1.07万亿元，非商品增长1.6%，达到1.22万亿元。

　　一方面，证券公司在基金代销领域展开了激烈的竞争，另一方面，地方证券监督管理局对证券公司存在的基金销售违规行为进行了严格调查。

　　从一季度股权基金所有权增长来看，除中信证券头部证券下跌108亿外，国信证券一季度股权所有权增长59亿元，位居前列；华泰证券新增56亿元，排名第二；海通证券、中金财富、东方财富等证券公司也显著增长。

　　今年4月下旬，浙江证监局对方正证券某营业部及两名员工采取责令改正、警示函等行政监管措施。由于员工没有资格参与基金销售活动，他们一次性被罚款三张。

　　根据《证券公司内部控制指引》，证券公司部门和岗位的设置应当权责明确，相互制约；前台业务运营与后台管理支持应当适当分离。合规、风险控制、技术、交易等岗位不能从事营销工作。这意味着具备基金从业资格并不一定意味着可以对客户进行营销。但仍有证券公司要求非营销人员向客户推销基金，甚至下达硬指标任务。

　　今年2月，广东证监会对广东证券的警告信也出现了处罚内容，称公司内部合规检查发现部分营销人员、中后台人员参与基金销售活动，未按内部规定进行合规责任，部分分支机构后台人员仍参与基金销售问题。

　　此外，深圳证监局还向国泰君安深圳某营业部及员工陈某发出警示函，理由是陈某没有资格参与基金销售，产品销售不勤勉尽责。

　　去年6月，华龙证券四川分公司及其员工连续吃了三张罚单，还提到分公司和成都人民南路证券营业部后台员工有营销客户。　　去年9月，华泰证券长春民康路证券营业部被吉林省证监会责令改正，其中提到营业部从事营销活动的合规管理岗位违反了证券公司合规的有关管理规定。