ng体育娱乐财务顾问服务业务是否超过证券经营范围

　　《证券法》第一百二十五条规定：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可经营以下部分或全部业务：（一）证券经纪人；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销和保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）其他证券业务。

　　看到很多人谈论证券公司从事金融顾问业务，大毛弟弟也简单地说了两句话，时间匆忙，没有仔细调查，仅供参考。

　　1、上市公司财务顾问专项资格似乎没有认真实施，只要有投资银行许可证的证券公司应进行并购，重做财务顾问业务；

　　在证券公司的业务范围内，与财务顾问相关的业务大致有三种，一种是与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问，另一种是证券投资咨询（可分为发布研究报告、投资顾问等），三是资产管理(特殊情况下可作为某些产品的顾问。）

　　第三，提供的服务是否涵盖其他收费项目，是否重复；第四，服务主体是否合格、合格，在业务范围内；第五，服务内容是否有其他内容支持，如报告或其他信息支持文件。）

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　　只要证券公司有资产管理许可证，就应该能够按照规定开展资产管理产品的财务顾问。能否从事非牌照中介业务的财务顾问有待商榷，主要是对证券法和证券公司监管规定中超出批准的经营范围的理解。笔者倾向于认为，可以做到。不明文禁止是可行的。普通公司能做的业务，证券公司作为合法机构不能做，显然是不公平的。但在业务中要注意：是否只收费不服务，如果只过账，这涉及洗钱；但收费是否符合内外部制度规定；

　　此时，只要合同以公司名义签订，业务部门就应能跨部门发起合同。但是，相关业务应由相应的授权责任部门完成，如研究报告，除非采购外，大部分应由研究部门形成报告，转移业务发起部门，不得由领导业务部门撰写报告；提出建议的，由财富管理或投资咨询部门领导，不得由业务领导部门自行完成。ng体育.ccm

　　从法律角度看，财务顾问协议不受法律、行政法规或部门规章的限制。根据判决文件网的检索结果，涉及“财务顾问服务协议”字样的案件有64起，法院没有否认协议的有效性。

　　以上必须依法合规，严格执行勤勉尽责要求，如重复尽职调查，符合投资者准入门槛，继续做好客户识别，充分履行反洗钱义务，严格执行合同附加义务。